二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。) 
　　1.證券交易所的特征有(　　)。
　　A.有固定的交易所和交易時間
　　B.通過公開競價的方式決定交易價格
　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制
　　D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
　　ABCD
　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　　)。
　　A.場內股票基金
　　B.一般股票基金
　　C.場外股票基金
　　D.專門化股票基金
　　BD
　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為(　　)。
　　A .在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
　　B .利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
　　C .挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D .隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　ABC
　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　　)。
　　A.在國內發行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
　　B.國際金融市場籌資，則通常以債券發行地所在國家或地區的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
　　C.還應考慮債券發行者本身對幣種的需要
　　D.主要考慮承銷商對幣種的需要
　　ABC
　　5.當上市公司出現(　　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
　　A.公司的股票交易發生異常波動
　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約
　　C.上市公司依據上市協議提出停牌申請
　　D.未按規定履行信息披露義務
　　ABC
　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區別是(　　)。
　　A.反映的經濟關系不同
　　B.風險水平不同
　　C.所籌集資金的投向不同
　　D.收益不同
　　ABC
　　7.關于利率風險的描述，正確的是(　　)。
　　A .利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
　　B .利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險
　　C .債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成
　　D .利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
　　ABCD
　　8.2004年 2月 7日，中國證監會發布 《 關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定 》 ，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規定的上市公司重大事項包括(　　)。
　　A .增發新股、發行可轉債、配股
　　B .重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的
　　C .股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務
　　D .對上市公司有重大影響的附屬企業到境外上市
　　ABCD
　　9.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露(　　)。
　　A.具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事4-V公告
　　B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更
　　C.公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰
　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產8%以上的重大損失
　　ABC
　　10.普通股股東的權利是(　　)。
　　A.公司重大決策參與權
　　B.公司盈余和剩余資產分配權
　　C.優先分配公司盈余和剩余資產權
　　D.對公司財產有直接支配權
　　AB
　　C選項中優先分配公司盈余和剩余資產權是優先股股東的權利;股東并無D選項中的“對公司財產有直接支配權”。

　　11.債券按照其券面形態可分為(　　)。
　　A.實物債券
　　B.附息債券
　　C.憑證式債券
　　D.記賬式債券
　　ACD
　　12.享有優先認股權的股東可以有(　)的選擇。
　　A.行使認股權認購新發行的股票
　　B.將權利轉讓給他人
　　C.不行使認股權而使其失效
　　D.將權利向公司兌現
　　ABC
　　13.指數基金的優勢是(　　)。
　　A.可以作為避險套利的工具
　　B.管理費較低，尤其交易費用較低
　　C.可以完全消除投資組合的非系統風險
　　D.指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報
　　ABCD
　　14.新 《 證券法 》 的主要修訂內容包括(　　)。
　　A .完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
　　B .加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險
　　C .加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
　　D .對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂
　　ABCD
　　15.股票投資的收益由( )組成。
　　A .股息收入
　　B .資本利得
　　C .利息
　　D .公積金轉增股本
　　ABD
　　16.欺詐客戶行為包括(　　)。
　　A .違背客戶的委托為其買賣證券
　　B .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
　　C .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
　　D .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
　　ABCD
　　17.場外交易的特點有(　　)。
　　A.是一個分散的無形市場
　　B.組織方式是做市商制度
　　C.以議價方式進行證券交易
　　D.管理比證券交易所嚴格
　　ABC
　　場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。
　　18.關于優先股票的論述正確的是(　　)。
　　A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票
　　B.相對于普通股票而言，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件.是特殊股票中最重要的一個品種
　　C.優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權
　　D.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
　　ABCD
　　19.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有(　　)。
　　A.人員風險
　　B.市場預測風險
　　C.咨詢意見風險
　　D.購買力風險
　　ABC
　　20.關于外匯期貨敘述正確的有(　　)。
　　A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約
　　B.外匯期貨主要用于規避外匯風險
　　C.外匯期貨只能規避商業性匯率風險，不能規避金融性匯率風險
　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
　　ABD

21.金融債券的發行主體是(　　)。
　　A.銀行
　　B.上市公司
　　C.中央政府
　　D.非銀行的金融機構
　　AD
　　22.套期保值的基本類型有( )。
　　A .多頭套期保值
　　B .空頭套期保值
　　C .跨市場套利
　　D .跨期限套利
　　AB
　　23.代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓5次(　　)。
　　A.規范履行信息披露義務
　　B.股東權益為正值或凈利潤為正值
　　C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
　　D.股東權益為正值或凈資產為正值
　　ABC
　　24.有面額股票的特點是(　　)。
　　A.可以明確表示每股所代表的股權比例
　　B.發行或轉讓價格靈活
　　C.便于股票分割
　　D.為股票發行價格提供依據
　　AD
　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例;為股票發行價格的確定提供依據。無面額股票發行或者轉讓較靈活;便于分割。
　　25.發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
　　A .資金使用方向
　　B .市場利率變化
　　C .籌資者的資信
　　D .債券變現能力
　　ABD
　　26.關于滬、深 300 指數定期調整的描述，正確的是(　　)。
　　A .原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為 6 月初和 12 月初實施調整