1、以下不是證券交易所會員大會的職權的是__________（　　）
　　 A、制定和修改證券交易所章程
　　 B、選舉和罷免會員理事
　　 C、審議和通過理事會、總經理的工作報告
　　 D、審定對會員的接納
　　 標準答案：D
　　 2、以下不是證券交易所理事會的職責的是__________（　　）
　　 A、執行會員大會的決議
　　 B、選舉和罷免會員理事
　　 C、制定、修改證券交易所的業務規則
　　 D、審定總經理提出的工作計劃
　　 標準答案：B
　　 3、以下哪一個機種不是會員制證券交易所設立的機構__________（　　）
　　 A、會員大會
　　 B、董事會
　　 C、理事會
　　 D、監察委員會
　　 標準答案：B
　　 4、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數得到的股價平均數是__________（　　）
　　 A、簡單算術股價平均數
　　 B、加權股價平均數
　　 C、修正股價平均數
　　 D、綜合股價平均數
　　 標準答案：A
　　 5、我們平時常說的道一瓊斯指數是指它的__________（　　）
　　 A、工業股價平均數
　　 B、運輸業股價平均數
　　 C、公用事業股價平均數
　　 D、股價綜合平均數
　　 標準答案：A
　　 6、以貨幣形式支付的股息，稱之為__________（　　）
　　 A、現金股息
　　 B、股票股息
　　 C、財產股息
　　 D、負債股息
　　 標準答案：A
　　 7、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實物派發股息，稱為__________（　　）
　　 A、股票股息
　　 B、財產股息
　　 C、負債股息
　　 D、建業股息
　　 標準答案：B
　　 8、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出，此種情況應計算__________（　　）
　　 A、股利收益率
　　 B、獲利率
　　 C、持有期收益率
　　 D、拆股后的持有期收益率
　　 標準答案：C
　　 9、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__________（　　）
　　 A、直接收益率
　　 B、到期收益率
　　 C、持有期收益率
　　 D、贖回收益率
　　 標準答案：B
　　 10、在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券，這是對的補償__________（　　）
　　 A、信用風險
　　 B、購買力風險
　　 C、經營風險
　　 D、財務風險
　　 標準答案：B11、經紀類證券公司只能從事單一的__________（　　）
　　 A、證券經紀業務
　　 B、證券自營業務
　　 C、證券承銷業務
　　 D、證券經紀業務和證券自營業務
　　 標準答案：A
　　 12、證券公司的性質不應是__________（　　）
　　 A、有限責任公司
　　 B、無限責任公司
　　 C、股份有限公司
　　 D、我國《公司法》中所指公司
　　 標準答案：B
　　 13、專門為證券的交易和發行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構，稱為__________（　　）
　　 A、中央登記結算公司
　　 B、地方登記結算公司
　　 C、交易所
　　 D、交易中心
　　 標準答案：A
　　 14、代理中央登記結算公司為證券的交易和發行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為__________（　　）
　　 A、中央登記結算公司
　　 B、地方登記結算公司
　　 C、交易所
　　 D、交易中心
　　 標準答案：B
　　 15、信息披露制度是證券市場貫徹__________的具體體現（　　）
　　 A、公開原則
　　 B、公平原則
　　 C、公正原則
　　 D、保護投資者原則
　　 標準答案：A
　　 16、根據《公司法》的規定，下面哪一項不是股份有限公司董事會行使的職權__________（　　）
　　 A、制定公司的經營方針和投資方案
　　 B、制定公司的基本管理制度
　　 C、執行股東大會的決議
　　 D、對公司發行債券作出決議
　　 標準答案：D
　　 17、根據我國《公司法》的規定，股份有限公司的法定代表人是__________（　　）
　　 A、總經理
　　 B、監事長
　　 C、董事長
　　 D、副董事長
　　 標準答案：C
　　 18、為加強證券市場的規范和監管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康發展，1997年3月3日中國證券監督管理委員會制定并頒布了__________（　　）
　　 A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
　　 B、《關于嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》
　　 C、《證券業從業人員資格管理暫行規定》
　　 D、《證券市場禁入暫行規定》
　　 標準答案：D
　　 19、中國證券業協會采取__________的組織形式（　　）
　　 A、會員制
　　 B、公司制
　　 C、基金會
　　 D、事業單位
　　 標準答案：A
　　 20、證券業從業人員獲得從業資格證書后超過而未在證券專業崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達，若要重新成為證券從業人員，需要重新申請__________（　　）
　　 A、8個月24個月
　　 B、24個月18個月
　　 C、18個月18個月
　　 D、24個月24個月
　　 標準答案：C