公司(或者基金)公開發行股票(或者公開籌措資金)時所發布的文件。文件提供公司(或者基金)背景以及財務和管理狀況等信息. 
　　證券 Securities 
　　對股票、企業債券、單據、票據、政府債券等的總稱。 
　　證券化率 Securitization　Ratio 
　　一國或地區股票市場與該國或地區國內生產總值的比率，是衡量一國或地區股票市場發展規模的指標。 
　　指數 Index 
　　用以衡量股票市場交易整體波動幅度和景氣狀況的綜合指標,是投資人作出投資決策的重要依據。 
　　指數基金 Index fund 
　　是跟蹤某一特殊指數(如標準500指數)的被動管理型共同基金。指數基金投資組合按其所跟蹤的指數構成自動調整，交易不頻繁，所以費用低于積極管理型基金。 
　　指數期貨 Index futures 
　　指以指數作為基礎資產的期貨合約，如股指期貨。 
　　指數期權 Index options 
　　指以股票價格指數為基礎資產的期權，到期時，用現金結算股票指數差價。 
　　指數套利 Index arbitrage 
　　指從指數期貨合約與基礎指數的價格失衡中交易而獲利的交易策略。交易商買賣構成指數的股票，同時在期貨市場進行反向的操作。 
　　中國證監會 China Securities Regulatory Commission 
　　1992年10月成立，是中國證券市場的集中監管機構。它的基本職能包括： 1.建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。2.加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。3.加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。4.負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。5. 統一監管證券業。