分支機構合規崗
工作年限:3年以上
學 歷:本科及以上
工作類型:全職
招聘人數:若干
發布時間:2022-02-21
職位描述
1、負責貫徹落實公司合規管理與風險管理的制度、流程及要求;
2、負責對分公司及下轄營業部貫徹公司合規管理與風險管理的制度、流程及要求實施監督和檢查;
3、負責傳導合規文化,對分公司及下轄營業部進行合規培訓;
4、接受日常合規咨詢,對營業部業務開展過程中的合規風險提出獨立評估并出具專業意見,對合規問題和風險隱患提出處理意見;
5、組織推動反洗錢管理、異常交易監控及信息隔離墻管理等工作,協助營業部進行風險事項的處置、客戶投訴的處置等;
6、負責與當地監管部門的溝通協調,落實當地監管部門的工作要求;
7、其他合規風控工作。
任職要求
1、法學或金融、經濟、管理、計算機等專業,本科以上學歷;
2、3年金融和法律相關行業工作經驗;
3、熟悉證券行業各項業務運作,熟悉合規管理、風險管理等相關理論及實務;不局限于目前從事合規工作的,具備業務開展經驗者也同樣考慮;
4、通過證券公司合規管理人員勝任能力考試者優先。
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