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2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第十二章試題

發布時間:2011-09-09 17:09   來源:證券從業資格考試發行與承銷 查看:打印  關閉

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第十二章公司收購與資產重組
  單項選擇題
  1、發行股票購買資產,上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(  )個交易日公司股票交易均價。
  A、10
  B、15
  C、20
  D、30
  2、收購人通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(  )時,繼續增持股份的,應當采取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。
  A、20%
  B、30%
  C、40%
  D、50%
  3、境內公司在境外設立特殊目的公司,應向商務部申請辦理核準手續。辦理核準手續時,境內公司除向商務部報送《關于境外投資開辦企業核準事項的規定》要求的文件外,另須報送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是(  )。
  A、特殊目的公司境外上市商業計劃書
  B、特殊目的公司最終控制人的身份證明文件:
  C、特殊目的公司的章程
  D、并購顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發行價格所作的評估報告
  4、(  )自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓。
  A、特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權的
  B、特定對象取得本次發行的股份時,對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的
  C、特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人的
  D、特定對象以資產認購而取得的上市公司股份
  5、收購人在報送上市公司收購報告書之日起(  )日后,公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。
  A、15
  B、7
  C、20
  D、10
  6、(  )是不屬于按購并雙方的行業關聯性劃分的收購。
  A、混合收購
  B、要約收購
  C、橫向收購
  D、縱向收購
  7、從大量收購案例來看,防御性收購的最大受益者是(  )。
  A、股東
  B、收購方
  C、目標公司
  D、公司經營者
  8、自收到中國證監會核準文件之日起(  )內。本次重大資產重組未實施完畢的,上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監會及其派出機構,并予以公告,超過(  )未實施完畢的,核準文件失效。
  A、30日,6個月
  B、30日,12個月:
  C、60日,6個月
  D、60日,12個月
  9、重大資產重組實施完畢后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額的(  )的,可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
  A、40%
  B、50%
  C、70%
  D、80%
  10、(  )是公司穩妥、最有保障的資金。
  A、股票籌資
  B、債券籌資
  C、公司內部自有資金
  D、銀行貸款籌資
  11、獨立財務顧問應當對實施重大資產重組的上市公司進行持續督導,期限自中國證監會核準本次重大資產重組(  )起,應當不少于(  )。
  A、之日,1個會計年度
  B、之日,兩個會計年度
  C、次日,1個會計年度
  D、次日,兩個會計年度
  12、向外商轉讓上市公司國有股和法人股,原則上采取(  )方式。
  A、定價
  B、公開競價
  C、詢價
  D、交易所競價
  13、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定,向外商轉讓上市公司國有股和法人股,涉及利用外資的事項由(  )負責。
  A、財政部
  B、中國人民銀行
  C、商務部
  D、國務院國有資產監督管理委員會
  14、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的(  ),但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。
  A、10%
  B、20%
  C、30%
  D、50%
  15、以下行為不適用于《上市公司重大資產重組管理辦法》的是(  )。
  A、與他人新設企業、對已設立的企業增資或者減資
  B、按照經中國證監會核準的發行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產、對外投資的行為
  C、受托經營、租賃其他企業資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃
  D、接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產

多項選擇題
  1、按行業關聯性劃分,并購可以分為(  )。
  A、橫向并購
  B、協議收購
  C、混合并購
  D、縱向并購
  2、財務顧問為目標公司提供的服務有(  )。
  A、預警服務
  B、制定反收購策略
  C、提出收購建議
  D、評價服務
  3、進行戰略投資的外國投資者必須具有(  )條件。
  A、近3年內未受到境內外監管機構的重大處罰(不包括其母公司)
  B、依法設立、經營的外國法人或其他組織,財務穩健、資信良好且具有成熟的管理經驗
  C、有健全的治理結構和良好的內控制度,經營行為規范
  D、境外實有資產總額不低于1億美元或管理的境外實有資產總額不低于3億美元;或其母公司境外實有資產總額不低于1億美元或管理的境外實有資產總額不低于3億美元
  4、按持股對象是否確定劃分,收購可以分為(  )。
  A、要約收購
  B、敵意收購
  C、善意收購
  D、協議收購
  5、外國投資者股權并購的,除國家另有規定外,對并購后所設外商投資企業應按照以下(  )比例確定投資總額的上限。
  A、注冊資本在210萬美元以下的,投資總額不得超過注冊資本的7/10
  B、注冊資本在210萬~500萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2倍
  C、注冊資本在500萬~1200萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2、5倍

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